last magazine imagelast magazine image
Внимание! Вы используете устаревшую версию браузера.
Для корректного отображения сайта настоятельно рекомендуем Вам установить более современную версию одного из браузеров, представленных справа. Это бесплатно и займет всего несколько минут.
 
Главная Правовые известия НБУ рассказал, когда банк может отказаться от проведения финансовой операции

НБУ рассказал, когда банк может отказаться от проведения финансовой операции

17:37 11.03.16
Банк обязан проводить анализ соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о содержании деятельности и финансовом состоянии клиента
Правовые известия

Нацбанк в письме № 25-0008/20588 напомнил, что требованиями ст. 10 Закона о предотвращении легализации доходов и ст. 64 Закона о банках установлено право банка отказать клиенту в установлении (поддержании) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений или проведения финансовой операции) в случае, в частности:

- если финансовая операция содержит признаки такой, которая подлежит финмониторингу;

- установления клиенту неприемлемо высокого риска по результатам оценки или переоценки риска;

- непредоставления клиентом необходимых для изучения клиента документов или сведений.

Банк, как СПФМ, обязан осуществлять управление рисками отмывания доходов с учетом результатов идентификации, верификации и изучения клиента, услуг, которые предоставляются клиенту, анализа финансовых операций, и их соответствия финансовому состоянию и содержанию деятельности клиента, в том числе с учетом рекомендаций, предоставленных Нацбанком.

Банк обязан проводить анализ соответствия финансовых операций, проводимых клиентом, имеющейся информации о содержании деятельности и финансовом состоянии клиента с целью выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу.

Если по результатам анализа банк пришел к выводу, что существуют признаки рисковой деятельности или есть основания считать, что характер или последствия финансовых операций могут нести реальную или потенциальную опасность использования уполномоченного банка с целью отмывания доходов, то Нацбанк рекомендует банку использовать право отказа от финансовой операции.

Следует отметить, что банк должен обеспечить внесение в реестр финансовых операций информации о финансовой операции, в проведении которой отказано в течение 1 рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа.

Facebook
Социальные сети
Если Вы где-либо заметили ошибку, выделите ее и нажмите Ctrl+Enter, чтобы сообщить о ней редакции
Комментариев (0) Оставьте Ваш комментарий
Поля, отмеченные * - обязательные для заполнения.
Осталось 500 символов
Введите число, изображенное
на картинке: *
 
Что дает регистрация в Национальном юридическом каталоге?

Что дает регистрация в Национальном юридическом каталоге Украины?

  1. Возможность максимально ярко представить уникальность своей компании или себя;
  2. Собственную веб-страницу без дополнительных затрат на хостинг;
  3. Шанс заявить о себе или расширить свое присутствие в Интернет-пространстве;
  4. Возможность лаконично, четко и без лишних слов спозиционировать свои услуги;
  5. Инновационный инструмент коммуникации с Вашими потенциальными клиентами.
КАЛЕНДАРЬ ЮРИСТА
Опрос